內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局

關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職管理辦法

(試行)》的通知

各盟市金融辦，滿洲里、二連浩特市金融辦，內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)、內(nèi)蒙古中和農(nóng)信農(nóng)村小額貸款有限責(zé)任公司：

現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局

2021年12月1日

內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職管理辦法（試行）

第一章　總　　則

第一條　為加強(qiáng)對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職備案管理，促進(jìn)小額貸款公司行業(yè)規(guī)范、穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者、消費(fèi)者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》《內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條內(nèi)蒙古自治區(qū)轄內(nèi)設(shè)立的小額貸款公司、區(qū)外小額貸款公司在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職管理，適用本辦法。

第三條本辦法所稱公司，是指經(jīng)自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局審核批準(zhǔn)，并在內(nèi)蒙古自治區(qū)轄內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的小額貸款公司及區(qū)外小額貸款公司在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。

第四條本辦法所稱董事是指：在本辦法第三條所稱公司任職的董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事（含獨(dú)立董事）。監(jiān)事是指：在公司任職的職工監(jiān)事、股東監(jiān)事、外部監(jiān)事。高級(jí)管理人員是指：在公司任職的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
　　小額貸款公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職備案管理適用關(guān)于高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定。

第五條小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局有關(guān)規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，遵循誠信原則，切實(shí)履行職責(zé)，不得利用職務(wù)之便牟取非法利益，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

第六條自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局，盟市、旗縣級(jí)地方金融工作機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管部門”）依法負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施監(jiān)督管理。內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)在自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局指導(dǎo)和監(jiān)督下，依據(jù)本辦法具體實(shí)施全區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員信息登記、變更及注銷等工作，依法實(shí)施自律管理。

第二章　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職條件

第七條任職條件。本辦法所稱任職條件，是指小額貸款公司擬任、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在品行、聲譽(yù)、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力、財(cái)務(wù)狀況、獨(dú)立性等方面應(yīng)達(dá)到的基本要求。

第八條 小額貸款公司擬任、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職基本條件包括：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有良好的守法合規(guī)記錄；

（三）具有良好的品行、聲譽(yù)；

（四）具有擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員職務(wù)所需的相關(guān)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力；

（五）具有良好的經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)記錄；

（六）個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)?。?/span>

（七）具有擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員職務(wù)所需的獨(dú)立性；

（八）履行對(duì)公司的忠實(shí)與勤勉義務(wù)。

第九條 有以下情形之一的，視為不符合本辦法第八條所規(guī)定的條件：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）有故意或重大過失犯罪記錄的；

（三）有違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；

（四）曾在履行工作職責(zé)時(shí)有提供虛假信息等違反誠信原則行為，或指使、參與所任職公司拒絕、阻撓監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)督檢查或案件查處的；

（五）擔(dān)任被接管、托管、吊銷、破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，對(duì)該公司、企業(yè)被接管、托管、吊銷、破產(chǎn)清算負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（六）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（七）提供虛假材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采用不正當(dāng)手段獲得任職資格的；

（八）個(gè)人或其配偶所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（九）因涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)行為，正接受有關(guān)部門立案調(diào)查，尚未作出處理結(jié)論的；

（十）監(jiān)管部門按照實(shí)質(zhì)重于形式原則確定的未達(dá)到董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在財(cái)務(wù)狀況、獨(dú)立性方面最低監(jiān)管要求的其他情形。

第十條 小額貸款公司應(yīng)當(dāng)與高級(jí)管理人員建立勞動(dòng)關(guān)系，訂立書面勞動(dòng)合同。

第十一條小額貸款公司擬任、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員出現(xiàn)法律、行政法規(guī)所規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的其他情形，視為不符合監(jiān)管部門規(guī)定的任職條件。

第十二條　獨(dú)立董事除應(yīng)具備董事的任職資格條件外，還應(yīng)熟悉并掌握法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)會(huì)或小額信貸專業(yè)知識(shí)，并不得與擬任職的公司存在利益沖突。

第十三條 小額貸款公司高級(jí)管理人員不得在其他設(shè)立在內(nèi)蒙古自治區(qū)轄內(nèi)的小額貸款公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

第三章　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員信息的登記、變更

第十四條小額貸款公司任命董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者授權(quán)相關(guān)人員履行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職責(zé)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其符合相應(yīng)的任職條件，并自作出聘任決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)按規(guī)定向?qū)俚乇O(jiān)管部門提交下列材料：

（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職信息表（見附件1）；

（二）履職承諾書（見附件2）。申請(qǐng)人關(guān)于不存在任何不符合任職資格條件情形的書面申明，以及履職后將守法盡責(zé)的書面承諾；

（三）申請(qǐng)人身份證明、所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位、專業(yè)資格證書復(fù)印件；

（四）股東（大）會(huì)、董事會(huì)關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職決定（決議）；

（五）在中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)查詢高管人員信息截圖；

（六）監(jiān)管部門規(guī)定的其他材料。

上述（一）應(yīng)由申請(qǐng)人所在公司加蓋公章，（二）應(yīng)由本人簽名并按手印確認(rèn)。所任職公司以及備案的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第十五條屬地監(jiān)管部門自受理小額貸款公司備案申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)其進(jìn)行高管約談，確保備案事項(xiàng)符合有關(guān)要求。符合要求的，將備案申請(qǐng)材料及監(jiān)管約談?dòng)涗泩?bào)送至自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局。除核驗(yàn)公司報(bào)送的任職信息備案材料外，監(jiān)管部門可通過以下方式核驗(yàn)申請(qǐng)人是否符合任職條件，并據(jù)以告知小額貸款公司備案或不予備案的決定：

（一）在監(jiān)管信息系統(tǒng)中查詢申請(qǐng)人或申請(qǐng)人曾任職機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息；

（二）調(diào)閱監(jiān)管檔案查詢申請(qǐng)人或申請(qǐng)人曾任職機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息；

（三）征求相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他管理部門意見；

（四）通過有關(guān)國家機(jī)關(guān)、征信機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人曾任職機(jī)構(gòu)等渠道查證申請(qǐng)人的相關(guān)信息；

（五）進(jìn)行任前約談，對(duì)申請(qǐng)人的專業(yè)知識(shí)及能力進(jìn)行測(cè)試；

（六）其他監(jiān)管部門認(rèn)可的方式。

第十六條小額貸款公司高級(jí)管理人員在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)同類性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)，不需重新報(bào)送備案材料，但需將相關(guān)職務(wù)變動(dòng)情況向?qū)俚乇O(jiān)管部門提交書面說明，并由內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)及時(shí)在小額貸款公司人員信息管理庫中進(jìn)行變更登記。

第十七條小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員信息備案材料由屬地監(jiān)管部門負(fù)責(zé)審核。對(duì)于符合要求并準(zhǔn)予備案的，由自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局出具備案函（附件3）并抄送盟市地方金融工作機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)監(jiān)管部門。

第十八條建立擬設(shè)立小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任前約談制度。盟市、旗縣級(jí)地方金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合約談擬設(shè)立小額貸款公司擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，約談董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在提交開業(yè)材料前。內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)應(yīng)派專員參與約談。

第十九條小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)由所任職的小額貸款公司向?qū)俚仄炜h地方金融工作機(jī)構(gòu)提交備案信息登記表，符合條件的由屬地旗縣級(jí)、盟市地方金融工作機(jī)構(gòu)逐級(jí)報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局進(jìn)行備案。小額貸款公司應(yīng)在備案函送達(dá)后3個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息報(bào)送至內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)，在人員信息管理庫中進(jìn)行變更登記。

第二十條小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉盡責(zé)，且時(shí)間不得超過6個(gè)月。監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生前款代為履職情形的，所在公司應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，參照本規(guī)定第十四條、十九條向監(jiān)管部門提交相關(guān)材料，并在備案函送達(dá)后3個(gè)工作日內(nèi)向內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)提交相關(guān)信息，進(jìn)行變更登記。

第二十一條小額貸款公司免除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向?qū)俚仄炜h地方金融工作機(jī)構(gòu)提交備案材料，同時(shí)向內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)情況說明。

第二十二條小額貸款公司跨盟市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格由總公司向分支機(jī)構(gòu)所在地盟市地方金融工作機(jī)構(gòu)提交信息備案材料，分支機(jī)構(gòu)所在地盟市地方金融工作機(jī)構(gòu)對(duì)備案材料進(jìn)行審核，符合條件的報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局。對(duì)于符合要求并準(zhǔn)予備案的，由自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局出具備案函，同時(shí)抄送總公司注冊(cè)地和分支機(jī)構(gòu)所在地盟市地方金融工作機(jī)構(gòu)?？偣緫?yīng)在備案函送達(dá)后3個(gè)工作日內(nèi)向內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)提交相關(guān)材料進(jìn)行信息變更登記。

第二十三條 小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，確保公司依法合規(guī)運(yùn)營、有效防控風(fēng)險(xiǎn)，自覺接受監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，遵守行業(yè)自律規(guī)范。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

第二十四條 小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：

挪用公司資金；

將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；

未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)；

接受他人與公司交易的收益歸為己有；

擅自披露公司商業(yè)秘密；

違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

第二十五條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十六條股東會(huì)或股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席會(huì)議的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。

董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)。

第二十七條 小額貸款公司應(yīng)確保其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員就任時(shí)和任職期間始終符合相應(yīng)的任職資格條件。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任期間出現(xiàn)不符合任職條件情形的，所在小額貸款公司應(yīng)當(dāng)令其限期改正或停止其任職，并將相關(guān)情況向?qū)俚乇O(jiān)管部門、內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十八條已進(jìn)行信息備案的擬任、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在小額貸款公司應(yīng)及時(shí)將相關(guān)情況報(bào)告所在地盟市地方金融工作機(jī)構(gòu)及內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)：

進(jìn)行信息備案登記三個(gè)月后，無正當(dāng)理由未實(shí)際到任履行相應(yīng)職責(zé)；

因死亡、失蹤，或者喪失民事行為能力，而被小額貸款公司停止其董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員任職的；

因主動(dòng)辭職，被小額貸款公司解聘、罷免，或退休及身體原因等不再擔(dān)任小額貸款公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的；

因被有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由或被追究刑事責(zé)任而被所任職機(jī)構(gòu)停止其董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員職務(wù)的；

因在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)整職務(wù)而停止擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員職務(wù)的時(shí)間持續(xù)一年以上的。

第四章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)管和信息管理

第二十九條盟市、旗縣級(jí)地方金融工作機(jī)構(gòu)可以通過現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等方式對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息登記備案情況和履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局。

第三十條自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局指導(dǎo)內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)建立小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員信息管理庫，健全任職人員信用檔案，及時(shí)記錄任職人員的身份信息、任職資格信息、參加培訓(xùn)情況及違法違規(guī)情況等內(nèi)容，必要時(shí)將有關(guān)信息通報(bào)任職人員所在機(jī)構(gòu)或有關(guān)部門。小額貸款公司人員信息登記情況納入對(duì)小額貸款公司開展的分級(jí)分類和監(jiān)管評(píng)級(jí)考核項(xiàng)目。

第三十一條自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局指導(dǎo)內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)建立任職人員黑名單制度及失信行為責(zé)任人行業(yè)禁入制度。必要時(shí)可將相關(guān)信息通過官方網(wǎng)站、內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公告。

第三十二條 小額貸款公司存在下列情況的，屬地監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)其相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行約談，根據(jù)情節(jié)，進(jìn)一步采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

（一）任職人員或其所在機(jī)構(gòu)存在涉嫌違反法律法規(guī)或本機(jī)構(gòu)管理制度規(guī)定行為的；

（二）任職機(jī)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制存在重大隱患的；

（三）任職人員未遵守履職承諾；

（四）監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行約談的其他情形。

第三十三條 小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出現(xiàn)以下情形的，按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》和本辦法采取相關(guān)處罰和懲戒措施。

（一）向監(jiān)管部門提供虛假信息或隱瞞重大事項(xiàng)的；

（二）拒絕或阻礙現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的；

（三）拒絕執(zhí)行監(jiān)管部門采取的監(jiān)管措施的；

（四）發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件（包括因個(gè)人原因所致）后，未及時(shí)報(bào)告且未采取措施積極化解風(fēng)險(xiǎn)的；

（五）其他違規(guī)情形。

第三十四條盟市、旗縣級(jí)地方金融工作機(jī)構(gòu)對(duì)小額貸款公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管時(shí)，發(fā)現(xiàn)小額貸款公司有違法違規(guī)、違反合規(guī)經(jīng)營規(guī)定、拒不配合監(jiān)管、內(nèi)部管理與控制制度不健全或執(zhí)行不力等情形并造成不良后果的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)送自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局，在信息管理數(shù)據(jù)庫中將上述情況行為記為直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的不良記錄。

第三十五條 對(duì)于第三十三條所記載的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不良記錄，監(jiān)管部門可向董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免機(jī)構(gòu)或組織通報(bào)。

第三十六條小額貸款公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，內(nèi)蒙古地方金融協(xié)會(huì)應(yīng)在人員信息管理庫中如實(shí)記錄，并將相關(guān)情況提報(bào)自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局：

被屬地監(jiān)管部門認(rèn)為不符合任職條件，或被其他金融監(jiān)管部門撤銷、取消董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的；

被司法部門納入失信被執(zhí)行人名單，采取限制其高消費(fèi)和有關(guān)消費(fèi)措施的；

受到行政處罰、行政處分或紀(jì)律處分的；

有違法、違規(guī)、違紀(jì)的不良記錄的；

（五）監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記錄的其他情形。

第五章　附　　則

第三十七條 本辦法由自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條本辦法自公布之日起施行，2012年6月1日印發(fā)的《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》（內(nèi)金辦發(fā)〔2012〕63號(hào)）同時(shí)廢止。